2022年11月29日，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（簡稱國資委）發(fā)布了關(guān)于《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》公開征求意見的通知（簡稱《辦法》）。

時隔17年之后，外部環(huán)境和案件管理工作發(fā)生了較大變化，為適應(yīng)新形勢新要求，深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，進一步推動中央企業(yè)加強案件管理，切實維護國有資產(chǎn)安全，國資委對2005年1月20日頒布的《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）進行較為全面的修訂和重構(gòu)，國資委為此研究起草了《辦法》。

本文結(jié)合《辦法》的制定變化及具體內(nèi)容，探討企業(yè)法律糾紛案件管理思路，以拓展企業(yè)合規(guī)管理路徑。

——《辦法》的效力和制定目的

無論是《暫行辦法》還是《辦法》，發(fā)文機關(guān)均為國資委，結(jié)合名稱和內(nèi)容，屬于部門規(guī)章。

《辦法》的制定依據(jù)了《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，核心目的為維護國有資產(chǎn)安全，也即國資委把指導(dǎo)中央企業(yè)加強案件管理作為保障合法權(quán)益、維護國有資產(chǎn)安全的重要舉措。

《辦法》亦銜接了2022年10月1日實施的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，進一步細化了中央企業(yè)合規(guī)管理的有關(guān)要求內(nèi)容。

-二-《辦法》六大核心變化

變化一：名稱和體例更科學(xué)

《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》相較《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法（征求意見稿）》，刪去了“重大”、“暫行”�！掇k法》的案件管理范圍不再局限為“重大法律糾紛案件”，而是普適性的用于所有中央企業(yè)的法律糾紛案件。不過在《辦法》中，也定義了“重大案件”，以進行分級管理�！掇k法》的內(nèi)容也更加規(guī)范和成熟。

《暫行辦法》共計六章，分別為總則、處理、備案、協(xié)調(diào)、獎懲、附則，體例相對比較簡潔。以重大法律糾紛案件管理流程為主，制定了相應(yīng)的操作規(guī)定。而《辦法》的體例更加科學(xué)規(guī)范，共七章，分別為總則、組織和職責(zé)、管理機制、重大案件管理、中介機構(gòu)管理、獎懲、附則，進一步明確了案件管理機構(gòu)職責(zé)、管理機制、分級管理、外部機構(gòu)管理等事項。

變化二：管理原則和適用范圍更明確

《辦法》第三條新增了四項中央企業(yè)案件管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則，該四項原則不僅體現(xiàn)了《辦法》的制定意義、制定邏輯，而且為中央企業(yè)落實和執(zhí)行《辦法》的相應(yīng)內(nèi)容給予指引。

總結(jié)來看，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視法治工作為企業(yè)管理帶來的價值，通過加強案件管理，發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化、解決、避免企業(yè)管理問題，以實現(xiàn)企業(yè)提質(zhì)增效、穩(wěn)健發(fā)展。在案件管理過程中，一方面，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極維權(quán)，通過科學(xué)的案件管理流程機制，規(guī)范和妥善地處理案件；另一方面，案件管理工作機制應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同配合，并利用信息化等手段，保障案件管理效能。

此外，《辦法》對“案件”的定義是“中央企業(yè)及其所屬單位在經(jīng)營管理過程中發(fā)生的境內(nèi)外訴訟和仲裁等法律糾紛案件”，即中中央企業(yè)的案件管理范圍包括境內(nèi)和境外的訴訟、仲裁等各種法律糾紛案件，也涵蓋了未通過訴訟或仲裁活動處理的法律糾紛案件，比如以調(diào)解、協(xié)商和解等方式處理的法律糾紛案件。

變化三：管理機構(gòu)和職責(zé)更明晰

《辦法》重點變化內(nèi)容為明晰了管理機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)，即中央企業(yè)由誰具體負責(zé)和執(zhí)行《辦法》相關(guān)規(guī)定以及相互之間如何配合。《辦法》規(guī)定的總體要求為“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立由法治建設(shè)第一責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)，總法律顧問牽頭，法務(wù)管理部門歸口，業(yè)務(wù)及職能部門協(xié)同配合的案件管理體系”。

同時，相較《暫行辦法》規(guī)定的國資委協(xié)調(diào)處理中央企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的相關(guān)規(guī)定，《辦法》則予刪除。由此可見，《辦法》的立法意圖更傾向于由中央企業(yè)自主擔(dān)起管理職責(zé)、統(tǒng)籌資源，進行科學(xué)、有效地決策處理，國資委主要負責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)以及對重大案件的協(xié)調(diào)督辦。

管理機構(gòu)具體設(shè)置和職責(zé)為：

變化四：案件管理機制更具體

《辦法》第三章明確了案件管理機制的具體內(nèi)容，即如何進行案件管理，或者案件管理需要做哪些具體事項。本文從案件處理管理機制、常態(tài)化管理機制兩個方面將相關(guān)規(guī)定分類，以參考和分析。

案件處理管理機制包括：

• 案件應(yīng)對：發(fā)生案件及時調(diào)查了解案情，收集和深入分析證據(jù)材料，科學(xué)設(shè)計應(yīng)對策略，規(guī)范參加庭審活動。
  
  

• 案件執(zhí)行：取得生效裁判文書后切實做好案件執(zhí)行工作，積極推動落實生效裁判文書確定的合法權(quán)益。
  
  

• 管理提升：案件處理完畢后及時進行總結(jié)分析，梳理和查找經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)，堵塞管理漏洞，防止類似案件再次發(fā)生。
  
  

• 類案預(yù)警：針對典型性和普遍性案件深入分析發(fā)案原因，及時進行風(fēng)險預(yù)警，切實采取防控措施。

常態(tài)化案件管理機制包括：

• 制度建設(shè)：結(jié)合實際制定完善案件管理相關(guān)制度，明確責(zé)任主體、職責(zé)范圍、管控措施、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。
  
  

• 風(fēng)險排查：定期開展法律糾紛風(fēng)險排查，分類制訂防范策略，完善風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，對重大風(fēng)險及時預(yù)警。
  
  

• 積案管理：加強歷史遺留案件處理，動態(tài)跟蹤進展情況，切實采取有力措施，推動案件加快妥善解決。
  
  

• 年度報告：每年對案件情況進行匯總統(tǒng)計，研究分析總體情況、主要特點、發(fā)案原因、應(yīng)對措施等，并向國資委報送。
  
  

• 納入考核：將案件管理情況作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入考核評價。
  
  

• 信息化建設(shè)：建立上下貫通、全面覆蓋、實時監(jiān)測的案件管理信息系統(tǒng)，即時掌握案件情況，深入研究案件趨勢、高發(fā)領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)等，增強管理的針對性和有效性。

變化五：重大案件的分級管理更細化

《暫行辦法》定義為“重大法律糾紛案件”，《辦法》則簡化為“重大案件”。具體定義刪去了單純以法院審級為劃分的規(guī)定“中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級人民法院受理的”，增加了“涉案金額達到中央企業(yè)上一年度經(jīng)審計凈利潤絕對值10%以上”、“單位犯罪的刑事案件”，保留了“涉案金額達到5000萬元人民幣或者等值外幣以上”（“或者等值外幣”為新增）、“可能產(chǎn)生較大影響的群體性案件或者系列案件”以及“其他涉及出資人和中央企業(yè)重大權(quán)益或者具有重大影響的案件”的情形。

《辦法》第四章第二十二條至第二十七條，規(guī)定了重大案件管理內(nèi)容。其中“備案要求”承繼了《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對備案的時間、方式和內(nèi)容進行了修訂調(diào)整，督促中央企業(yè)及時關(guān)注并有效處理重大案件。

同時，對重大案件新增兩種處理方式，一是通過專案研討、專家會診、模擬演練等方式，推動重大案件妥善解決，二是可以通過第三方調(diào)解、協(xié)商和解等多元化糾紛解決機制妥善處理案件，提高管理效能。

變化六：獎懲機制更健全

《辦法》第六章為獎懲規(guī)定，包括激勵機制、追責(zé)問責(zé)、違規(guī)責(zé)任以及監(jiān)督責(zé)任。相較《暫行辦法》的表彰和獎勵規(guī)定，《辦法》明確提出“激勵機制”，規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全案件處理激勵機制，明確獎勵條件和標(biāo)準(zhǔn)，該項規(guī)定推動了激勵機制的操作和落實。

《辦法》新增的“追責(zé)問責(zé)”規(guī)定了中央企業(yè)在案件處理過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在違規(guī)行為，造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果，或者涉嫌違紀違法的，應(yīng)當(dāng)嚴肅追責(zé)或移交相關(guān)部門。該項規(guī)定督促了中央企業(yè)在實施案件管理措施時，應(yīng)及時關(guān)注和處理發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，起到案件管理的實際作用。

-三-企業(yè)法律糾紛案件管理思路

《辦法》不僅體現(xiàn)了國家對中央企業(yè)合規(guī)管理舉措的細化推進，而且為其他市場經(jīng)濟主體提供了“榜樣化”的案件合規(guī)管理指導(dǎo)。雖然《辦法》尚在公開征求意見中，部分規(guī)定可能會繼續(xù)調(diào)整和修訂，但是《辦法》整體的合規(guī)方向和制定思路仍值得探討和借鑒。

（一）企業(yè)法律糾紛案件管理為企業(yè)合規(guī)的重要內(nèi)容

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》頒布后，《辦法》即發(fā)布公開征求意見，可見企業(yè)法律糾紛案件管理為企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容范疇。

事實上，企業(yè)法律糾紛案件的處理效果和管理情況直接影響著企業(yè)經(jīng)營利益。對于法律糾紛案件本身，應(yīng)考慮如何采取有效措施降低案件本身給企業(yè)帶來的影響和損失；對于法律糾紛案件引發(fā)的管理問題，應(yīng)考慮如何采取有效機制預(yù)防、控制和處理。

在法律糾紛案件管理中，如果企業(yè)能夠形成穩(wěn)定、健康和成熟的管理機制，從遇風(fēng)險到識風(fēng)險，從識風(fēng)險到化風(fēng)險，那么將為企業(yè)合規(guī)之路打下夯實基礎(chǔ)。

（二）企業(yè)法律糾紛案件管理應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身情況和需求

法律糾紛案件管理的特殊性在于各企業(yè)法律糾紛案件情形并不相同。各企業(yè)所處行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點、地理位置、管理情況等因素都會引發(fā)不同的企業(yè)法律糾紛案件。

各企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況和需求，建立適合自身發(fā)展的法律糾紛案件管理機制。比如，對于初創(chuàng)企業(yè)及小型企業(yè)，應(yīng)先定期關(guān)注所在行業(yè)易引發(fā)的法律糾紛案件，并對自身進行風(fēng)險評估，以積極調(diào)整經(jīng)營管理策略，同時重點熟悉如何妥善和規(guī)范化進行法律糾紛案件處理；對于中大型企業(yè)，應(yīng)著重關(guān)注過往案件類型和具體問題，有針對性的進行逐步風(fēng)險優(yōu)化，并加強法律糾紛案件管理機構(gòu)的決策處理能力。

（三）企業(yè)法律糾紛案件管理應(yīng)有科學(xué)方法和實際舉措

為避免法律糾紛案件管理流于形式，企業(yè)在建立、完善企業(yè)法律糾紛案件管理制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)建立相應(yīng)的管理機制時應(yīng)有科學(xué)方法和實際舉措，逐步規(guī)范落實，并動態(tài)總結(jié)實踐經(jīng)驗，實現(xiàn)與企業(yè)其他合規(guī)措施的積極聯(lián)動。

綜合《辦法》的制定內(nèi)容，企業(yè)應(yīng)先結(jié)合自身實際情況，明確法律糾紛案件管理的目的、目標(biāo)、計劃和原則等企業(yè)戰(zhàn)略層面的內(nèi)容，確立為什么要進行企業(yè)法律糾紛案件管理以及管理思路。

另外，企業(yè)應(yīng)考慮制定企業(yè)法律糾紛案件管理制度性文件，落實法律糾紛案件管理戰(zhàn)略內(nèi)容以及具體的執(zhí)行措施。在制定制度性文件時，可進一步考慮和明確：

1.設(shè)置管理機構(gòu)執(zhí)行法律糾紛案件管理制度

• 采用《辦法》中自上而下的管理方式，由企業(yè)負責(zé)人（可為董事長）總領(lǐng)導(dǎo)，定期聽取案件管理匯報，保障人員和經(jīng)費等事項的推動執(zhí)行；
  
  

• 由企業(yè)總法律顧問（可為法務(wù)總監(jiān)）全面負責(zé)案件管理工作，統(tǒng)籌執(zhí)行和管理工作；
  
  

• 由法務(wù)部門或其他法務(wù)人員負責(zé)落實具體的案件管理工作；由其他業(yè)務(wù)部門或人員配合法務(wù)部門或人員開展案件管理工作，并實際參與案件推進。

2.多維度規(guī)范建立有效的管理機制

• 常態(tài)化案件管理機制。包括定期內(nèi)部風(fēng)險識別以及外部典型案件風(fēng)險預(yù)警、年度案件情況匯總分析和應(yīng)對措施調(diào)整等；
  
  

• 案件處理管理機制。包括科學(xué)設(shè)計應(yīng)對策略、積極推動落實案件執(zhí)行工作、梳理總結(jié)案件經(jīng)驗并查找完善經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)等；
  
  

• 案件管理獎懲機制。包括可操作性的激勵、追責(zé)和監(jiān)督機制；
  
  

• 外部機構(gòu)協(xié)助機制。有效整合內(nèi)外部資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，推動案件妥善解決等。