關(guān)于變更、追加當(dāng)事人執(zhí)行異議案件審查指引

　　為規(guī)范辦理變更、追加當(dāng)事人執(zhí)行異議案件，提高審查質(zhì)效，統(tǒng)一裁決尺度，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》（下稱《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》）及《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》等司法解釋的規(guī)定，制定以下審查指引。

　　1.【變更、追加法定原則】在執(zhí)行程序中，變更、追加當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)有明確的法律依據(jù)或司法解釋規(guī)定。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第一條

　　2.【合議庭審查原則】變更、追加當(dāng)事人執(zhí)行異議案件，應(yīng)按《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》第九條的規(guī)定，以“執(zhí)異”字案件立案，依法組成合議庭審查。

　　依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》第九條第（四）項

　　3.【公開聽證原則】變更、追加當(dāng)事人執(zhí)行異議案件，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭審查并公開聽證。案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的，可以書面審查。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十八條

　　4.【變更申請執(zhí)行人的審查】執(zhí)行過程中，申請執(zhí)行人將生效法律文書確定的債權(quán)轉(zhuǎn)讓，受讓人申請變更其為申請執(zhí)行人的，執(zhí)行法院在審查變更申請執(zhí)行人的執(zhí)行異議案件中應(yīng)審查轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否符合法律規(guī)定，當(dāng)事人是否存在規(guī)避執(zhí)行的情形。若債權(quán)受讓主體資格不符合法律、法規(guī)或相關(guān)政策的規(guī)定，或債權(quán)轉(zhuǎn)讓存在損害第三人、國家利益、社會公共利益等情形，受讓人申請變更其為申請執(zhí)行人的，應(yīng)不予支持。債權(quán)多次轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)審查歷次轉(zhuǎn)讓行為的連續(xù)性、合法性等。

　　當(dāng)事人申請執(zhí)行前將生效法律文書確定的債權(quán)轉(zhuǎn)讓，債權(quán)受讓人向法院申請執(zhí)行，立案后，被執(zhí)行人、原債權(quán)人、利害關(guān)系人對債權(quán)轉(zhuǎn)讓提出異議的，應(yīng)予立案審查。異議成立的，駁回執(zhí)行申請。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第九條

　　5.【追加第三人中的保全】執(zhí)行法院審查申請執(zhí)行人申請追加第三人期間，申請執(zhí)行人要求保全該第三人的財產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)參照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條訴訟保全的規(guī)定辦理。

　　申請執(zhí)行人在申請追加第三人前，向執(zhí)行法院申請對該第三人財產(chǎn)采取保全措施的，執(zhí)行法院應(yīng)參照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零四條訴前保全的規(guī)定辦理。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十九條

　　6、【保全裁定作出部門】執(zhí)行法院立“執(zhí)異”字號案件后審查申請追加第三人異議期間，申請執(zhí)行人申請對該第三人的財產(chǎn)保全的，由負(fù)責(zé)執(zhí)行裁決的部門作出保全裁定。

　　申請執(zhí)行人在申請追加第三人前，向執(zhí)行法院申請對第三人財產(chǎn)采取保全措施的，由立案部門作出訴前保全裁定。

　　執(zhí)行法院作出追加被執(zhí)行人或不予追加被執(zhí)行人執(zhí)行裁定后，當(dāng)事人提起追加被執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴的，其保全申請由審理該異議之訴的審判部門作出保全裁定。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十九條

　　7.【明確第三人承諾內(nèi)容】執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人清償債務(wù)的，該第三人因其自身原因未履行承諾的內(nèi)容，申請執(zhí)行人申請追加該第三人為被執(zhí)行人按其承諾的履行期間、方式、責(zé)任范圍等承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)予支持。

　　第三人向執(zhí)行法院書面概括承諾或與被執(zhí)行人共同承諾自愿代被執(zhí)行人清償債務(wù)的，第三人未履行承諾，申請執(zhí)行人申請追加該第三人為被執(zhí)行人的，應(yīng)予支持，并與被執(zhí)行人對債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十四條

　　8.【追加當(dāng)事人異議案件的受理】執(zhí)行法院受理申請執(zhí)行人依據(jù)《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定申請追加被執(zhí)行人公司股東、有限合伙人為被執(zhí)行人的，執(zhí)行部門作出的被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行的終本裁定或者財產(chǎn)調(diào)查結(jié)果可以作為證明被執(zhí)行人的財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的證據(jù)。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第十四條第二款、第十七條至二十一條

　　9.【申請追加未繳納或未足額繳納出資的股東、有限合伙人的證明材料】作為被執(zhí)行人的營利法人、有限合伙企業(yè)及公司的財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，申請執(zhí)行人申請追加該營利法人、有限合伙企業(yè)及公司未繳納或未足額繳納出資的股東、有限合伙人、原股東等為被執(zhí)行人的，應(yīng)當(dāng)提供被執(zhí)行人的企業(yè)公示信息，包括公司章程、股東出資情況等，以及股東是否履行出資義務(wù)的銀行憑證或驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資報告等初步證明該股東、有限合伙人等未按期足額繳納出資的證據(jù)。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第十四條第二款、第十七、十八、十九條

　　10.【申請追加抽逃出資的股東的證明材料】作為被執(zhí)行人的營利法人，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人主張該營利法人的股東存在抽逃出資的情形，應(yīng)當(dāng)提供該股東在完成出資義務(wù)后將注冊資本抽回的初步證據(jù)，符合下列情形之一的可予以認(rèn)定：

　　(一)制作虛假財務(wù)會計報表虛增利潤進(jìn)行分配;

　　(二)通過虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系將其出資轉(zhuǎn)出;

　　(三)利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出;

　　(四)其他未經(jīng)法定程序?qū)⒊鲑Y抽回的行為。

　　依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》第十二條、第十四條

　　11.【申請啟動司法審計】申請執(zhí)行人以被執(zhí)行人公司股東出資不實、抽逃出資、一人有限責(zé)任公司財產(chǎn)與股東財產(chǎn)混同等，要求追加該公司股東為被執(zhí)行人的，申請執(zhí)行人可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，向執(zhí)行實施部門申請對被執(zhí)行人進(jìn)行司法審計。

　　依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》第十七條《最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》（法〔2011〕195號）第四條

　　12.【申請追加一人有限責(zé)任公司股東的證明標(biāo)準(zhǔn)】作為被執(zhí)行人的一人有限責(zé)任公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請追加該公司股東為被執(zhí)行人對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)由被執(zhí)行人公司提供公司銀行賬戶流水、每一年度會計報告和審計報告以證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)。

　　申請執(zhí)行人可以向執(zhí)行實施部門申請調(diào)取被執(zhí)行人公司及股東銀行賬戶流水等能夠證明被執(zhí)行人公司財產(chǎn)與股東財產(chǎn)混同的證據(jù)。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十條、《中華人民共和國公司法》第六十二條、第六十三條

　　13.【公司未經(jīng)依法清算情形的追加】申請執(zhí)行人依據(jù)《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，申請變更、追加在登記機(jī)關(guān)書面承諾對未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記的被執(zhí)行人(法人或非法人組織)的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任的第三人為被執(zhí)行人的，應(yīng)予支持。并在執(zhí)行異議裁定書中告知當(dāng)事人，如不服本裁定的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議。

　　“未經(jīng)依法清算”還包括公司清算存在未公告或未通知已知債權(quán)人等程序存在嚴(yán)重瑕疵情形，或雖然啟動清算程序但清算報告虛假的。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第二十三條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（二）》第十一條第一款

　　14.【注冊資本實繳制下追加未繳出資的股東】法律法規(guī)規(guī)定或者被執(zhí)行人公司章程規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)繳納出資而股東未實繳的，申請執(zhí)行人依據(jù)《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第十七條、第十九條的規(guī)定申請變更、追加該股東為被執(zhí)行人，在其尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)予支持。

　　依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》第十三條、第十八條

　　15.【明確責(zé)任范圍及形式】執(zhí)行異議裁定作出追加被申請人為被執(zhí)行人的，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行裁定主文中同時明確承擔(dān)責(zé)任的范圍及責(zé)任形式（依據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)連帶責(zé)任或補(bǔ)充賠償責(zé)任）。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第三十四條

　　16.【不得超責(zé)任范圍執(zhí)行】申請執(zhí)行人申請追加未出資、未足額出資或抽逃出資的股東為被執(zhí)行人的，執(zhí)行法院作出生效裁判追加該股東為被執(zhí)行人并在其未出資或未足額出資或抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，不得超出其責(zé)任范圍執(zhí)行。

　　依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》第十四條第二款

　　17.【導(dǎo)入異議之訴】執(zhí)行法院按照《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第三十二條的規(guī)定作出變更、追加裁定或駁回申請裁定，應(yīng)在執(zhí)行異議裁定書中告知當(dāng)事人可以自裁定書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起追加、變更被執(zhí)行人異議之訴。

　　依據(jù)：《變更、追加當(dāng)事人規(guī)定》第三十二條、最高人民法院2020年12月28日發(fā)布的《關(guān)于修改民事案件案由規(guī)定的決定》法〔2020〕346號第43條“增加472、追加、變更被執(zhí)行人異議之訴”

　　18.【變更、追加當(dāng)事人的救濟(jì)程序】執(zhí)行法院作出追加第三人為被執(zhí)行人的異議裁定后，第三人認(rèn)為執(zhí)行異議裁定存在送達(dá)方式違反法律規(guī)定等程序錯誤嚴(yán)重影響其訴權(quán)的，可向執(zhí)行法院或上一級法院申請執(zhí)行監(jiān)督。